一名西温哥华男子向卑诗省支付了95万元罚款，由于他参与了一项滥用市场的计划，他在10年内被禁止参与投资市场。

该计划涉及“私募”（private placement）——向一小群投资者出售股票，而不是在公开市场上进行，同时预付咨询费。

Justin Edgar Liu和他控制的两家公司——2017年解散的Lukor Capital Corp.和Asiatic Management Consultants Ltd.，本周在与卑诗省证券委员会达成的和解协议中承认，他们参与了该计划。

在另外两次私募之后，他们还从其他地方获得了价值超过60万元的股票。

和解协议写道：“除了以自己的名义获得私募股权外，被告Liu还向其他认购者支付了12,370,500元，这些认购人利用这笔资金购买其他私募股权，作为该计划的一部分。”

根据协议，该计划总共涉及9家证券发行人进行12次私募，公开宣布的募资总额超过5,080万元。

然而，这九家公司只保留了不到790万元，其余的都给了像Lukor这样的咨询公司，他们几乎没有做过实际的咨询工作。

和解书中写道：“Liu等被告中的一个或多个，直接从所有9个发行人那里获得了总计4,543,750元的咨询费。”“Liu等被告中的一个或多个，或者与Liu相关的其他实体间接地从其他顾问那里额外收到了金额。”

该协议指出，Liu和他的公司参与该计划构成了滥用资本市场的行为。

根据和解协议，Liu及其公司共同同意支付95万给卑诗省证券委员会（BCSC），并且在未来十年内禁止参与投资市场。然而，有一个例外，允许Liu通过经注册的经纪人，或注册机构通过自己的账户进行投资，前提是他首先向他们提供BCSC对他的裁定的副本。

BCSC在宣布对Liu的制裁的新闻上说，他已经支付了95万元的罚款。

来源链接：

• https://bc.ctvnews.ca/west-vancouver-man-agrees-to-950k-fine-10-year-investing-ban-for-financial-misconduct-1.6781777